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  • 证券从业基础知识点 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》科目练习题

    发布时间: 2021-07-16 22:08首页:主页 > 基金知识 > 阅读()

    1.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值,说法正确的是()。

    Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

    Ⅱ.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值

    Ⅲ.如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

    Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    2.证券投资基金可能面临的技术风险是()。

    Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

    证券从业资格证券基础知识_证券从业基础知识点_证券从业证券基础知识

    Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险

    Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险

    Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    3.根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定,衍生工具包括()。

    I.互换和期权

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    II.投资合同

    III.期货合同

    IV.远期合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    4.股权类期权包括()。

    Ⅰ.单只股票期权

    证券从业资格证券基础知识_证券从业证券基础知识_证券从业基础知识点

    Ⅱ.股票组合期权

    Ⅲ.认股权证期权

    Ⅳ.股票指数期权

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    5.下列利用国际债券市场筹集资金的说法证券从业基础知识点,正确的是()。

    Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

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    Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

    Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

    Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案解析部分

    1.答案:A

    证券从业证券基础知识_证券从业基础知识点_证券从业资格证券基础知识

    解析:对不存在活跃市场的投资品种,进行基金资产估值时证券从业基础知识点,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

    2.答案:B

    解析:第Ⅰ项属于市场风险;第Ⅱ项属于巨额赎回风险。

    3.答案:C

    解析:我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定,衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权,以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

    4.答案:D

    解析:与股权类期货类似,股权类期权包括叁种类型:单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

    5.答案:C

    解析:我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券。

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    编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

    知识点:合伙企业法总论

    (一)合伙企业的种类

    根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同,合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

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    普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定。

    有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任证券从业基础知识点,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

    普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于:

    1.伙人对企业债务责任方面

    普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

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    2.合伙人数量方面

    普通合伙企业的投资人数为2人以上,无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下,且至少有1个普通合伙人。

    3.合伙人权利方面

    普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然,根据合伙协议约定或经全体合伙人决定,可委托1个或数个合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。

    4.利润分配方面

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    普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。

    5.竞业禁止方面

    普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务;有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外。

    6.关联交易方面

    普通合伙人不得同本企业进行交易,但合伙协议另有约定或经全体合伙人一致同意的除外;有限合伙人可以与合伙企业进行交易,但是,合伙协议约定不能进行交易的除外。

    证券从业基础_证券从业基础知识点_点银行从业公共基础

    7.出资份额出质方面

    普通合伙企业的合伙人以其出资份额出质,须经全体合伙人一致同意,否则其出质行为无效;有限合伙人可将出资份额出质,但合伙协议约定有限合伙人不能以其出资份额出质的除外。

    (二)普通合伙人的主体适格性限制

    为保护国有资产和上市公司股东的利益,国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外,公益性的事业单位、社会团体,其财产也不宜对外承担无限连带责任。

    【总结】公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

    证券从业基础_证券从业基础知识点_点银行从业公共基础

    (三)合伙协议的形式、订立程序与基本原则

    1.订立合伙协议,设立合伙企业,是平等民事主体的合伙人之间的民事活动,因此,在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。

    2.合伙企业设立时,合伙协议应由全体合伙人协商一致,且必须以书面形式订立。

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    金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节,分值占比70%证券从业基础知识点,以上三个章节考点分布均匀证券从业基础知识点,大家需全面掌握,尤其要重点区分证券、股票、债券之间的差别。而第二章中证券发行人与证券投资者需要重点记忆。

    第二章:证券市场主体

    第一节 证券发行人

    1.证券市场融资活动的概念、方式及特征。

    2.直接融资的概念、特点和分类。

    3.证券发行人的概念和分类。

    4.金融机构直接融资的特点。

    5.直接融资对金融市场的影响。

    第二节 证券投资者

    证券从业 基础_点银行从业公共基础_证券从业基础知识点

    1.证券市场投资者的概念、特点及分类。

    2.机构投资者的概念、特点及分类。

    3.金融机构类投资者的概念、特点及分类。

    4.合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点。

    5.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点。

    6.基金类投资者的概念、特点及分类。

    7.个人投资者的概念。

    第三章:股票市场

    第一节 股票

    1.股票的定义、性质、特征和分类。

    2.普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

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    3.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

    4.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。

    5.普通股股东的权利和义务。

    6.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

    第二节 股票发行

    1.审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征。

    2.保荐制度、承销制度的概念。

    3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

    4.增发的发行方式、配股的发行方式。

    第三节 股票交易

    1.证券账户的种类。

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    2.开立证券账户的基本原则和要求。

    3.证券交易原则和交易规则。

    4.证券交易的竞价原则和竞价方式。

    5.委托指令的内容。

    6.证券托管和证券存管的概念。

    7.我国主要的股票价格指数。

    8.沪港通的概念及组成部分、沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

    9.深港通股票范围。

    第四章:债券市场

    第一节 债券

    1.债券的定义、票面要素、特征、分类。

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    2.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。

    3.中小企业私募债的定义和特征。

    4.国际债券的定义、特征和分类。

    5.外国债券和欧洲债券的概念、特点。

    第三节 债券的交易

    1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念。

    2.债券报价的主要方式。

    第五章:证券投资基金与衍生工具

    第一节 证券投资基金

    1.证券投资基金的定义和特征。

    2.基金与股票、债券的区别。

    证券从业基础知识点_点银行从业公共基础_证券从业 基础

    3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。

    4.货币市场基金管理内容。

    5.基金资产净值的含义、基金资产估值的概念及估值的基本原则。

    6.基金的投资范围与投资限制。

    第二节 衍生工具

    1.衍生工具的概念、基本特征、分类。

    2.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。

    3.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

    4.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度。

    5.金融期权的定义和特征。

    6.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件

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